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“點(diǎn)開‘三開門’公示專欄，審核、監(jiān)管、服務(wù)三方面的規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、溝通渠道等一目了然，以后工作將更加便利。”有機(jī)構(gòu)人士分享體驗(yàn)感稱，這體現(xiàn)了監(jiān)管陽(yáng)光用權(quán)、透明審批、開正門暢渠道的原則。

3月1日，上海證券交易所（下稱“上交所”）發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動(dòng)方案》（下稱“三開門”行動(dòng)方案）。當(dāng)日，上交所召開動(dòng)員會(huì)，以嚴(yán)格執(zhí)行，落到實(shí)處。

這是上交所在前期陸續(xù)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，首次向社會(huì)系統(tǒng)地、全面地推出“三開門”行動(dòng)舉措。此次“三開門”行動(dòng)方案包含三大方面，共12項(xiàng)行動(dòng)措施。其中，在上交所官網(wǎng)、APP首頁(yè)顯著位置增設(shè)“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道；企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)后，第一時(shí)間向相關(guān)關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開門辦審核的倡議信”；健全與市場(chǎng)主體交流渠道。

(資料圖片僅供參考)

上交所表示，“三開門”行動(dòng)方案以堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)“店小二”精神、堅(jiān)持“開正門”暢渠道、堅(jiān)持開門服務(wù)全覆蓋為基本原則，以開門轉(zhuǎn)作風(fēng)、開門促透明、開門優(yōu)服務(wù)為目標(biāo)，將服務(wù)市場(chǎng)主體放在更加突出的位置，旨在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、提升服務(wù)效能、加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，不斷增強(qiáng)市場(chǎng)獲得感和滿意度，持續(xù)打造服務(wù)型交易所。

（上交所官網(wǎng)的“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”專欄）

開門辦審核：明標(biāo)準(zhǔn)，打通信息傳導(dǎo)“最后一公里”

在這之前，上交所先是在審核領(lǐng)域進(jìn)行開門服務(wù)，在有所成效之后，陸續(xù)推廣至上市公司監(jiān)管和債券等領(lǐng)域，將開門作為檢驗(yàn)工作作風(fēng)的“試金石”。

截至2022年底，科創(chuàng)板申報(bào)前咨詢溝通次數(shù)較去年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢約1.3萬(wàn)件；精簡(jiǎn)上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動(dòng)近200場(chǎng)；正式上線上交所“一網(wǎng)通辦”門戶，優(yōu)化20余項(xiàng)上市公司系統(tǒng)功能、146項(xiàng)會(huì)籍系統(tǒng)功能。

為加大“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”的幅度、深度和力度，上交所進(jìn)一步完善工作機(jī)制，推出“三開門”行動(dòng)方案。

其中，“開門辦審核”方面沿襲了原有的經(jīng)驗(yàn)，也在近期增加了一些新的舉措，以保障全面注冊(cè)制改革落地實(shí)施。

明標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)推進(jìn)“陽(yáng)光用權(quán)”和便咨詢切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求，依舊是此次“開門辦審核”的兩大舉措。即：一方面，通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南、市場(chǎng)培訓(xùn)等方式，持續(xù)強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開；豐富審核動(dòng)態(tài)內(nèi)容，加強(qiáng)政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。另一方面優(yōu)化申報(bào)前、審核中及會(huì)后咨詢渠道，提高咨詢接待層級(jí)。有問(wèn)必答，對(duì)咨詢問(wèn)題回復(fù)明確意見(jiàn)；對(duì)難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。

就近期增加的新舉措來(lái)看，“開門辦審核”打通了開門信息傳導(dǎo)的“最后一公里”。企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)后，第一時(shí)間向其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開門辦審核的倡議信”，說(shuō)明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀(jì)律。在上交所獨(dú)立董事培訓(xùn)、中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)等培訓(xùn)項(xiàng)目中加入相關(guān)課程。

有申報(bào)企業(yè)告訴第一財(cái)經(jīng)記者，倡議信介紹了審核必經(jīng)的流程、提供便利的溝通渠道，重申不需要請(qǐng)托、找“門路”，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律及廉政相關(guān)要求。

另外一大新增舉措則是擴(kuò)范圍，讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門”。即：進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)咨詢溝通機(jī)制，拓寬申報(bào)前的咨詢溝通參與主體范圍。將首次公開發(fā)行業(yè)務(wù)咨詢溝通擴(kuò)展到再融資、并購(gòu)重組、轉(zhuǎn)板，覆蓋出于保密等因素暫時(shí)無(wú)法簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的境外上市企業(yè)或者上市企業(yè)子公司的咨詢需求。

開門辦監(jiān)管：重調(diào)研，解決公司“急難愁盼”問(wèn)題

在過(guò)往的規(guī)則、指南中，上交所也多次強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持“開門辦監(jiān)管”理念，以推動(dòng)構(gòu)建良性互動(dòng)的市場(chǎng)生態(tài)，主要體現(xiàn)在廣宣導(dǎo)、暢溝通、重調(diào)研、強(qiáng)協(xié)同四項(xiàng)舉措。

其中一大舉措便是——廣宣導(dǎo)，持續(xù)做好監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送及培訓(xùn)。比如：在上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)開設(shè)“監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送”欄目，發(fā)布上市公司常用規(guī)則“一點(diǎn)通”，直觀展示股東增減持等使用頻率較高的規(guī)則。

同時(shí)，定期向上市公司、會(huì)員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等主體以專刊或公眾號(hào)等形式通報(bào)監(jiān)管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題。就市場(chǎng)關(guān)注的增持回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、ESG、違法違規(guī)案例、合規(guī)交易等領(lǐng)域加大培訓(xùn)力度，持續(xù)開展“上市第一課”活動(dòng)。

在進(jìn)行培訓(xùn)宣導(dǎo)之后，健全與市場(chǎng)主體交流渠道也是上交所的一大重點(diǎn)。根據(jù)“三開門”行動(dòng)方案，上交所面向上市公司每周開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”活動(dòng)，面向會(huì)員定期開展監(jiān)管交流會(huì)。通過(guò)設(shè)立信息披露規(guī)則疑難復(fù)雜問(wèn)題解答熱線、獨(dú)立董事咨詢熱線和郵箱，建立會(huì)計(jì)師事務(wù)所專人聯(lián)絡(luò)機(jī)制，提高與各類市場(chǎng)主體的溝通效率。

在溝通的同時(shí)，重調(diào)研也是“開門辦監(jiān)管”的一大舉措。通過(guò)持續(xù)開展對(duì)各市場(chǎng)主體的走訪調(diào)研和座談活動(dòng)，深入了解上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，協(xié)調(diào)解決上市公司“急難愁盼”問(wèn)題。

除了依靠自身的監(jiān)管之外，提高監(jiān)管聯(lián)動(dòng)協(xié)作水平也較為重要。根據(jù)“三開門”行動(dòng)方案，上交所加強(qiáng)與地方政府、證監(jiān)局的溝通交流，完善與地方政府間的聯(lián)絡(luò)機(jī)制，定期通報(bào)提高上市公司質(zhì)量情況，并在個(gè)案處置中提高監(jiān)管協(xié)作的時(shí)效性、有效性，強(qiáng)化監(jiān)管共識(shí)，妥善應(yīng)對(duì)退市公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)凝聚監(jiān)管合力。

開門辦服務(wù)：建專欄展示開門渠道，強(qiáng)監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量

在此次“三開門”行動(dòng)方案中，上交所提到，要深化“開門辦服務(wù)”，甘當(dāng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)“店小二”，主要體現(xiàn)在樹品牌、優(yōu)體驗(yàn)、建專欄、強(qiáng)監(jiān)督四項(xiàng)舉措。

其中，最新的一大變化則是建專欄。即：在上交所官網(wǎng)、APP首頁(yè)顯著位置增設(shè)“三開門”公示專欄，集中展示上交所各業(yè)務(wù)條線的全部開門渠道，并開通專欄留言板功能，便利市場(chǎng)主體咨詢開門信息或提出意見(jiàn)建議。

記者打開“三開門”公示專欄發(fā)現(xiàn)，上交所每項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)則查詢、業(yè)務(wù)系統(tǒng)及信息推送、信息披露、咨詢溝通渠道和聯(lián)系方式，以及相關(guān)服務(wù)方面的咨詢、培訓(xùn)信息、信訪舉報(bào)、廉政監(jiān)督等方面的查詢端口和聯(lián)系方式均一目了然。

在樹品牌方面，則是持續(xù)推動(dòng)全產(chǎn)品線綜合服務(wù)體系建設(shè)。比如：在全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市開展“上交所資本市場(chǎng)服務(wù)周”活動(dòng)，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務(wù)。

體驗(yàn)方面，主要是化繁為簡(jiǎn)整合開門渠道。根據(jù)使用反饋，升級(jí)“一網(wǎng)通辦”，加快推動(dòng)4008888400服務(wù)熱線整合；優(yōu)化“浦江大講堂”線上培訓(xùn)平臺(tái)功能；持續(xù)開展提升交易服務(wù)便利性專項(xiàng)工作。

同時(shí)，通過(guò)強(qiáng)監(jiān)督的方式，定期開展“三開門”工作情況監(jiān)督檢查，通過(guò)抽查錄音電話和“差評(píng)”電話回訪等方式，定期對(duì)窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)；并公開廉潔從業(yè)和信訪舉報(bào)電話，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的生態(tài)。