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■本報記者 王寧

一起違規宣傳被監管責令整改并暫停新增客戶1年的處罰浮出水面。

日前，北京證監局發布通知稱，北京首證投資顧問有限公司(以下簡稱“首證投顧”)因存在承諾收益，以及虛假、不實、誤導性宣傳違規行為，決定給予責令公司改正、暫停新增客戶1年的處罰。

《證券日報》據此向首證投顧致電，該公司一位徐姓人員表示，公司目前整改情況不是很清楚，也不接受相關采訪。

承諾“100%準確率”

“這個票100%成功”，“咱們這是100%的準確率”，“一個月至少20%收益”，“下跌絕不可能發生”，“一個周期下來肯定能把虧損賺回來”，“保收益的100%準確率”，“只要你按照老師指令操作，一只股就能把費用賺回來”，“大概做一個半月收益50%”，“兩個月整體收益40%以上”等。

上述信息均為首證投顧部分業務人員通過微信向客戶發送的。據了解，首證投顧業務人員除了違規承諾收益外，還存在虛假、不實、誤導性宣傳違規行為。根據北京證監局披露的內容來看，首證投顧部分業務人員通過微信還向客戶發送了“這個是我們公司在證監會備案的對公賬戶”、“我們的價格是經過證監會統一批準的，你不要猶豫”，以及“老師推薦的每一只股票都在證監會有備案，隨時可查”等信息。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》中第四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。第二十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

北京證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第二十四條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，現責令公司改正，暫停新增客戶1年。公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改，嚴格落實《證券投資顧問業務暫行規定》等規定，切實提高公司合規管理水平，在暫停期內按月報送整改進度情況。

《證券日報》據此向首證投顧致電，一位徐姓人員表示，“目前關于公司被處罰的情況不是很清楚，暫時無法回答相關問題;公司是否有所整改也暫時不清楚。”“關于采訪也無法協調，公司暫時沒有安排這些工作。”

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

法人兼董事擁有多家公司

記者從首證投顧官網了解到，公司于1997年成立，是國內首批獲得證券投顧牌照的證券投資咨詢公司，編號ZX0013。公司開展的證券投資咨詢業務包括了從事互聯網文化活動，技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術承包、技術服務;投資咨詢，以及企業管理咨詢、信息咨詢和財務咨詢業務。

同時，未經有關部門批準，不得以公開方式募集資金，不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動，不得發放貸款，不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，以及不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。

根據天眼查顯示，首證投顧法人兼董事長陳友，同時擁有12家公司。首證投顧注冊資本金5000萬元，曾用名北京騰橋投資顧問有限公司，唯一股東是亞太絲路資本管理集團有限公司(以下簡稱“亞太絲路”)，主要成員有5人，分別是董事長陳友、董事史薇薇、董事劉啟蓮、經理楊鳳賢、監事蘇洲。

與此同時，陳友也是亞太絲路的執行董事和法人，而亞太絲路的兩個股東分別是北京鼎盛傳世信息咨詢中心(有限合伙)、北京大俠客科技服務中心(有限合伙)。

值得一提的是，首證投顧對外投資企業有兩個，分別是100%控股的海納基金銷售有限公司及持股比例49%的海納財富科技有限公司，后者法定代表人仍然是陳友，同時兼任執行董事;海納智投曾獲得過A輪5000萬元融資，投資方為曲江風投，以投資銀行和證券投資咨詢業務為主體。

另一方面，首證投顧的最終受益人是馬會強，馬會強同時持有北京大俠客科技服務中心(有限合伙)56.64%股權，和亞太絲路資本管理有限公司50%的股權，由此來看，馬會強才是首證投顧的實控人。